2025年3月16日晚，東方集團(tuán)公告收到中國證監(jiān)會(huì)發(fā)出的《行政處罰事先告知書》，認(rèn)定公司2020至2023年年度報(bào)告存在虛假記載。

行政處罰事先告知書顯示，2020年至2023年，東方集團(tuán)出于維持農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易市場占有率、滿足融資需求以及業(yè)績考核等目的，通過人為增加業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)或虛構(gòu)業(yè)務(wù)鏈條等方式，長期開展農(nóng)產(chǎn)品融資性貿(mào)易和空轉(zhuǎn)循環(huán)貿(mào)易。上述虛假銷售業(yè)務(wù)導(dǎo)致東方集團(tuán)2020年至2023年年度報(bào)告分別虛增營業(yè)收入約38.97億元、48.65億元、65.43億元、8.25億元，占各期對(duì)外披露營業(yè)收入（更正前，下同）的25.20％、32.05％、50.44％、13.56％，分別虛增營業(yè)成本約38.75億元、48.44億元、65.3億元、8.24億元，占各期對(duì)外披露營業(yè)成本的23.74％、29.57％、45.43％、11.45％。

公司及8名責(zé)任人將被累計(jì)處以3900萬元的高額罰款。其中，張宏偉作為公司實(shí)際控制人，指使、組織公司財(cái)務(wù)造假；孫明濤先后作為公司時(shí)任董事長、總裁，組織、參與、實(shí)施財(cái)務(wù)造假，違法情節(jié)特別嚴(yán)重，兩人除分別被處以1000萬元、500萬元罰款外，還將被作出終身證券市場禁入的頂格處理。時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)黨榮毅參與、實(shí)施財(cái)務(wù)造假，違法情節(jié)嚴(yán)重，除被處以350萬元罰款外，還將被采取5年證券市場禁入。

根據(jù)處罰告知書認(rèn)定的事實(shí)，公司東方集團(tuán)2020至2023年年度報(bào)告存在虛假記載，觸及了上交所《股票上市規(guī)則》規(guī)定的“年度報(bào)告財(cái)務(wù)指標(biāo)連續(xù)3年存在虛假記載”的重大違法強(qiáng)制退市情形，由此被啟動(dòng)重大違法強(qiáng)制退市程序。